關于印發《廣東省地方金融監督管理局行政處罰自由裁量權適用規則（試行）》的通知

粵金監規〔2020〕1號

廣州、深圳市地方金融監管局，各地級市金融工作局：

　　《廣東省地方金融監督管理局行政處罰自由裁量權適用規則》已經省地方金融監管局局辦公會議審議通過，并經省司法廳審核，現予印發，自2021年1月1日起施行。

　　省地方金融監管局

　　2020年11月18日

廣東省地方金融監督管理局行政處罰自由裁量權適用規則（試行）

第一條　為了規范地方金融監督管理行政處罰自由裁量權的行使，確保依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省規范行政處罰自由裁量權規定》等法律、法規和規章規定，結合我省地方金融監督管理行政執法實際，制定本規則。

　　第二條　本規則適用于廣東省地方金融監督管理局查處公民、法人或者其他組織違反有關地方金融監督管理的法律、法規和規章的案件。

　　第三條　本規則所稱行政處罰自由裁量權，是指廣東省地方金融監督管理局在法律、法規、規章規定的行政處罰權限范圍內，對公民、法人或者其他組織違反地方金融管理秩序的行為，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰的權限。 

　　第四條  實施地方金融監督管理行政處罰，必須遵循公正、公平、公開，過罰相當、處罰與教育相結合的原則，遵循法定程序，依法維護公民、法人和其他組織的合法權益，確保地方金融監督管理行政處罰自由裁量權行使的合法性、合理性。

　　第五條　行使行政處罰自由裁量權，必須以事實為依據，以法律為準繩，與違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度相當，與違法行為發生地的經濟發展水平相適應。

　　行使行政處罰自由裁量權，對事實、性質、情節、社會危害程度等因素相同或者相似的違法行為，所適用的處罰種類和幅度應當基本相同。

　　第六條  實施地方金融監督管理行政處罰，根據違法行為的事實、性質、情節及社會危害程度和主觀過錯因素等，區分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰。

　　第七條　當事人有下列情形之一的，依法不予處罰：

　?。ㄒ唬┓梢幎ú挥杼幜P的主體；

　?。ǘ┻`法行為輕微并已及時糾正，沒有造成危害后果的；

　?。ㄈ┻`法行為在2年內未被發現的，但法律另有規定的除外；

　?。ㄋ模┓?、法規、規章規定不予處罰的其他情形。

　　第八條  當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

　?。ㄒ唬┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；

　?。ǘ┦芩嗣{迫有違法行為的；

　?。ㄈ┡浜鲜〉胤浇鹑诒O督管理局查處違法行為有立功表現的；

　?。ㄋ模┓?、法規、規章規定依法從輕或減輕處罰的情形。

　　第九條  當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

　?。ㄒ唬_亂公共秩序，妨害公共安全，侵犯人身權利、財產權利，妨害金融管理秩序，情節嚴重，尚未構成犯罪的；

　?。ǘ┙浭〉胤浇鹑诒O督管理局責令停止、責令糾正違法行為后，繼續實施違法行為的；

　?。ㄈ╇[匿、銷毀違法行為證據的；

　?。ㄋ模┕餐`法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

　?。ㄎ澹┮荒陜葘嵤├塾?次及以上違法行為的；

　?。εe報人、證人打擊報復的；

　?。ㄆ撸┓恋K執法人員查處違法行為的；

　?。ò耍┓?、法規、規章規定應當從重處罰的其他情形。

　　第十條  當事人違法行為不具有從重、從輕或者減輕行政處罰情形也不具有不予行政處罰情形的，在法定處罰幅度中依法給予一般處罰。

　　第十一條　當事人的違法行為同時具有從重、從輕或者減輕行政處罰情形的，應當結合案情綜合裁量。

　　第十二條   一般處罰、從輕處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：

　　一般處罰：［Y+（X-Y）×30%］以上，［Y+（X-Y）×70%］以下，以上、以下均含本數；

　　從輕處罰：［Y+（X-Y）×30%］以下至法定最低罰款金額，以下不含本數；

　　從重處罰：［Y+（X-Y）×70%］以上至法定最高處罰金額，以上不含本數。

　　X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時，Y值為零。

　　第十三條  具有本規則第九條規定的兩項以上（含兩項）從重處罰情形的，應當按罰款數額上限頂格處罰。

　　第十四條  省地方金融監督管理局應當收集可能影響行政處罰自由裁量的證據，對當事人提出的陳述、申辯意見進行核實。

　　第十五條  案件調查終結報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書應當載明行使自由裁量權的理由和依據。

　　第十六條  省地方金融監督管理局應當通過行政執法監督檢查、行政執法評議考核、行政執法案卷評查等方式，對規范行政處罰自由裁量權工作進行監督。

　　第十七條　本規則自2021年1月1日起施行，有效期3年。